关于对杭州高能云科技有限公司采纳出具责令改正、责令处置有关人员办法的决议

  经查，你企业存在以下违规事项：部分职工在营销宣扬过程中存在夸张、误导性营销宣扬及缺少危险提示、暗示收益景象；部分未登记为证券出资参谋的职工向客户供给证券出资主张；部分未登记为证券出资参谋的职工参加直播并暗示引荐个股的景象；单个出资参谋运用相关网络账号以直播及上传私自录制的视频等方法违规引荐股票及供给出资主张，公司对出资参谋及其执业行为未施行有用办理。

  以上行为违背了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十二条及《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第八条、第九条、第二十四条、第二十七条、第三十一条的规则。

  根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正、责令处置有关人员的行政监管办法，你公司应在收到行政监管办法决议书之日起10个工作日内，根据公司有关准则规则，作出处置陆鸿剑的决议，并在作出决议之日起3个工作日内向我局书面报告。你公司应切实增强合规认识，标准展业行为，根绝违背相关规则的行为再次发生。

  假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

  浙江证监局2025年1月10日